產品操作手冊

1. 因應組織常有多種不同條文的合規稽核作業，平台提供跨條文項目對照與查詢，快速檢視相關領域的條文並進行稽核作業。
2. 提供多人協作機制，利於用戶進行團隊稽核作業，包含可分派各條文進行作業、自動彙整稽核發現與產製稽核結果報告。
3. 平台內建稽核歷程分析，於稽核作業過程中，在查檢表內可查閱各條文的歷史稽核紀錄；於稽核作業完成後，可即時調閱歷年各單位各場次的稽核統計分析，快速連結以進行資訊查詢。

隨著外部環境的監管力道漸趨提升，組織面臨如何因應、發展法規策略以及實現法律遵循的挑戰。合規管理系統模組的導入，企業得以透過更快速的合規政策因應、程序化合規作業，提升員工合規意識和能力，俾使企業減少法遵與合規風險。

產品特色
⬤ 合規條文管理，快速建立與維護合規條文，並支援自訂條文分類查詢，即時因應外部合規要求的變動。
⬤ 合規作業管理，彈性自訂引用準則與適用符合度、分派和多人協作，兼容組織內根據多種不同法規的作業需求。
⬤ 矯正措施管理:將持續改善原則以系統化流程定義，精確進行進度回報與工作管理。
⬤ 稽核紀錄統計分析與稽核儀表板，可對組織的稽核風險進行趨勢分析，了解風險落點。
⬤ 資訊整合管理:包含網站架構與授權、合規消息、單位與帳號管理，滿足單位使用者自訂需求。
⬤ 瀏覽支援包括Windows、IOS、Android系統之手機及平板等。

由於本【合規管理系統模組】為 IMO/ISRM/WIMP之擴充模組，故其需求規格將會繼承IMO/ISRM/WIMP之需求規格。

功能規格
⬤ 資訊整合管理:包含單位/帳號管理、網站架構管理以及合規訊息管理。
⬤ 合規條文管理:階層式管理與批次匯入合規條文，支援自定義分類、自定義資料欄位，並提供根據類別查詢條文。
⬤ 合規作業管理:維護多種符合度類型、自訂填寫欄位、自訂權責人員、自訂適用條文、支援線上填寫查檢表或匯出後線下填寫、支援線上多人協作與彙整工作、提供審核機制並自動產製合規報告。
⬤ 合規風險處理:支援系統自動開立改善措施要求項目，以根因分析、對策擬定與追蹤審核三步驟流程化管控。
⬤ 合規狀態分析:系統自動產出合規作業的年度統計，可以綜覽合規程度的年度趨勢，直接連結查看特定未合規事件的處理內容；同時整合於首頁儀表板上呈現，以利資安管理人員完整掌握組織合規風險概況。


環境
1.軟體規格
⬤ Windows Server 2019
⬤ .NET 8
⬤ MS SQL Server 2019 & POSTGRESQL 16.3

2.硬體規格
⬤ 應用程式主機(虛擬機CPU：8 Core, RAM：16GB, HDD：80GB (C:\ OS)
⬤ 資料庫主機(虛擬機CPU：8 Core, RAM：16GB, HDD：80GB (C:\ OS), 150GB(D:\Data)
⬤ WEB STORGE (虛擬機CPU：8 Core, RAM：4GB, HDD：80GB (C:\ OS), HDD:500GB (D:\ Data)
⬤ 備份/測試主機虛擬機CPU：8 Core , RAM：8GB, HDD：80GB (C:\ OS), HDD:500GB (D:\ Data)
建議規格皆為以上亦可使用